《質量、環境、職業健康安全一體化管理體系典型案例》
主講/辛巧娟
程序文件（9）——管理評審程序
1 目的
按策劃的時間間隔評審質量、環境與職業健康安全一體化管理體系，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。
2 適用范圍
適用于對公司一體化管理體系的評審，包括質量、環境與職業健康安全方針和目標的評審。
3 職責
3.1 總經理負責主持管理評審，并審批《管理評審報告》。
3.2 管理者代表負責組織管理評審，并提交《公司體系運行報告》情況，組織編寫《管理評審報告》。
3.3 綜合管理部負責管理評審的準備、進行和后續工作。
3.4 各部門負責準備、提供與本部門工作相關的《部門體系運行報告》，并負責實施《管理評審報告》中提出的相關改進事項。
4 工作程序
4.1 管理評審的策劃
4.1.1 總經理應按策劃的時間間隔組織管理評審，評審前管理者代表應進行必要的準備，由綜合管理部制定評審計劃。
4.1.2 每年至少進行一次管理評審，總經理確定具體評審時間，一般情況下在內部審核之后進行，兩次相隔一般不超過12個月。當出現下列情況之一時可增加管理評審的頻次，由總經理提出適時進行評審：
(1) 當公司的規模與機構、產品范圍、資源配置發生重大變化需要調整時。
(2) 當發生重大產品質量、環境污染、職業健康安全事故或相關方重要投訴時。
(3) 當適用千本公司的法律法規及其他要求有重大變化時。
(4) 當總經理認為必要時。
4.1.3 評審的內容
管理評審應包括與以下方面有關的內容：
(1) 一體化管理體系的審核結果，包括第一方、第二方、第三方管理體系審核等結果。
(2) 合規性評價結果，包括適用的法律法規和其他要求的遵守情況。
(3) 溝通、協商與信息交流的情況，包括員工、顧客和相關方的滿意程度、抱怨或投訴、參與與協商的結果等。
(4) 產品符合性、過程有效性、環境和職業健康安全績效，以及與預期目標的差距和改進的機會。
(5) 一體化管理體系運行狀況，包括方針、目標、指標與管理方案的實施情況。
(6) 一體化管理體系改進機制的有效性，包括日常改進、內部審核和以往管理評審的實施情況。
(7) 可能影響一體化管理體系的各種變化，包括內外環境的變化（如組織結構、產品范圍、職責分配與資源配置的改變，適用的法律法規及其他要求的變更）。
(8) 質蜇、環境和職業健康安全事件（事故）的調查、處理情況。
(9) 一體化管理體系文件的充分性和適宜性，以及執行的有效性。
(10) 有關的改進建議或意見。
4.2 評審準備
4.2. 1 綜合管理部負責編制《管理評審計劃》，報管理者代表審核，總經理批準后，于評審前一個月發至各部門。
4.2.2 各部門負責準備與本部門工作有關的管理評審所需的資料，根據“4.3 評審實施“中的評審內容要求，就與本部門有關的部分編寫《部門體系運行報告》，并于《管理評審計劃》發布后15 日內交綜合管理部。
4.2.3 綜合管理部負責根據各《部門體系運行報告》以及公司領導層的意見，編寫《公司體系運行報告》，并提交管理者代表審核、總經理批準。
4.2.4 管理評審前一周將管理評審會議的時間、地點、參加人員、評審內容以《管理評審通知》的形式發給各參加評審的人員。《公司體系運行報告》可作為《管理評審通知》的附件。
4.2.5 總經理根據公司總體情況和《公司體系運行報告》，擬定評審的主要議題。
4.3 評審實施
4.3.1 總經理主持召開管理評審會議，并根據《公司體系運行報告》和擬定的評審議題開展評審。參加評審人員圍繞《公司體系運行報告》對擬定的評審議題進行逐項評審。
4.3.2 總經理應在會議中引導出席人員對一體化管理體系的以下方面進行深入地評審，明確存在或潛在的問題及其薄弱環節：
(1) 一體化管理體系的適宜性、充分性和有效性程度。
(2) 產品質量、重要環境因素和重大風險的控制情況和績效。
(3) 對改進活動提出明確要求，包括：
①組織機構是否需要調整；
②管理體系文件是否需要修訂；
③資源需求（包括人員、設施設備和財務狀況）；
④方針、目標、指標與管理方案調整意見；
⑤產品、過程和體系的改進項目；
⑥顧客和相關方提出意見的改進活動；
⑦需解決的與質量、環境和職業健康安全相關的重要問題；
⑧對法律法規和其他要求的遵守情況等。
(3) 一體化管理體系的改進機制。
4.3.3 總經理根據評審情況對一體化管理體系的運行清況做出評審結論，并明確進行整改的決定和主要措施。
4.3.4 安全質量處負責做好會議記錄。
4.4 評審報告
4.4.1 管理評審會議后管理者代表組織綜合管理部根據會議的評審情況和總經理的評審結論編寫《管理評審報告》。
4.4.2 《管理評審報告》應將總經理明確提出的整改決定和主要措施進一步細化，將整改項目落實到責任部門或人員，并限定整改的期限。
4.4.3 《管理評審報告》經管理者代表審核，總經理批準后，發放至各部門。
4.5 評審的后續活動
4.5.1 各部門應全面貫徹《管理評審報告》，就報告指出的薄弱環節舉一反三，查找問題，進行改進。
4.5.2 責任部門應就整改項目按照《糾正和預防措施控制程序》的規定實施整改。
4.5.3 綜合管理部負責對整改項目進行逐項跟蹤驗證，直到符合要求。
4.5.4 管理評審產生的相關的記錄和文件由綜合管理部負責歸檔保存。
5 相關文件
5.1《文件控制程序》
5.2《記錄控制程序》
5.3《糾正和預防措施控制程序》
6 相關表格和報告
6.1 《管理評審計劃》（略）
6.2 《管理評審通知》（略）
6.3 《部門體系運行報告》（略）
6.4 《公司體系運行報告》（略）
6.5 《管理評審簽到表》（略）
6.6 《會議記錄》（略）
6.7 《管理評審報告》（略）
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