促進中小企業自主創新研究報告（3）

中小企業在自主創新中存在的主要問題

三、中小企業在自主創新中存在的主要問題

我市中小企業自主創新面臨的問題主要表現為，科技自主創新的體制和機制存在不足；企業還沒有成為自主創新的主體，自主創新基礎薄弱，能力不強；缺乏與自主創新相適應的高等院校和科研機構支撐，并且產學研結合不好；吸納創新人才的環境和載體不足，優秀的研發人才特別是科研領軍人物較少；發明專利和實用新型專利數量少，關鍵技術對外依存度高；自主創新的公共基礎設施建設滯后，資源亟需整合；區域生產以外協型、貼牌加工型、模仿型為主，自主創新的產業基礎較差；政策扶持不夠到位，中介組織缺乏，金融、法治保障等等外部環境有待培育。

（一）對自主創新的領導有待加強，認識有待提高，環境有待優化。中央作出建設創新型國家的戰略決策后，我市反應迅速，隨即作出了建設創新型城市的決定。但是，如何把決定的要求、任務落實到各個相關部門，抓到實處，抓出成效，還需做大量的工作，可操作的配套政策措施有待完善，有些企業反映雷聲大，雨點小，符合我市實際的自主創新道路和模式還需在實踐中作艱苦而深入的探索。

在黨委和政府的職能部門，圍繞促進企業自主創新的合力尚未形成，對自主創新規律的認識和把握還不到位，政府相關部門的任務不明確，有的認為自主創新是科技管理部門的事，或是科研部門的事，或是工業管理部門的事，企業自身的事，與本部門、本人關系不大，工作按部就班，不作深入研究和工作側重點的調整，習慣于老一套，穩坐釣魚臺，缺乏中心意識、大局意識和責任感、緊迫感。

現行的科技管理體制需要進一步改革和完善，特別是知識產權的保護力量跟不上形勢的需要，無論是科技行政管理部門，還是工商、司法、檢察等部門都面臨著如何加強對知識產權保護的嚴峻問題。

自主創新的中介組織、公共服務平臺建設不夠完善，政府服務還欠到位。有些行業協會的工作人員素質偏低，人員老化，工作能力不能適應形勢要求，亟待提高。專利代理服務機構偏少，有的服務水平較低，賺錢意識強于服務，有的企業反映有的專利代理機構對申報期限較長的專利成果勸說企業申報期限較短的專利，其目的是為了達到在短期內獲利。不少研發的產品需到外地進行檢測，費時、費錢，影響生產和競爭力。在政府服務上，對中小企業的創新指導、信息服務、知識產權的權益保障等都有待加強，為生產服務的廠房租賃、公共交通等配套環境跟不上。如科技園區孵化基地的446家孵化企業，注冊總資本11.3億元，平均每家約250萬元，由于資本少，有的企業應該畢業而不愿畢業，其中一項重要原因是園區內缺少可租賃的廠房，到附近的五鄉工業區去租廠房，卻缺乏良好的公共交通服務和政策支持。

（二）科技人才少，分布不合理。根據浙江省科協所作的《2005年浙江省科技工作者狀況調查的主要數據》（該次調查的科技工作者主要包括工程技術人員、農業技術人員、科學研究人員、衛生技術人員、自然科學教學人員等五類，下同），我市擁有科技工作者20.59萬人，密度（占總人口的比重）3.72%，與杭州市總量26.80萬人、密度4.11%相比，分別少6.21萬人和低0.39個百分點。又據市科協的調查，我市科技工作者在行業分布上，第一產業占0.01%，第二產業占32.10%，第三產業占67.9%，其中教育和衛生占39.70%；按所在單位的注冊類型分布，國有企業占12.0%，非國有企業占4.80%，事業單位占49.2%，民辦非企業占34.0%。在總體上看，直接在農業和工業企業的科技工作者偏少；人均主持項目和參加項目獲得專利數是：國有和非國有企業為0.0625件，遠低于事業單位的人均0.7439件。

（三）對科研人才引進和使用的政策支持有待完善。在人才引進上，市委市政府高度重視，有關部門做了大量工作，也取得了一定成效。但是，人才引進政策需要認真的總結和完善。有些企業反映，引進的有的博士生不如研究生，研究生不如本科生；有的引進人才在寧波工作沒幾年，享受了政策就走；有的引進人才對本地貢獻不大，享受政府資助卻不為當地服務。因此在學歷與能力、數量與質量、享受與貢獻、短期服務與長期服務、投入與產出等方面需作深入的研究和總結，尋找政策的漏洞。

較高的房價和較低的計稅工資水平，增加了企業引進科研人才的成本，也增加了研發人員的安家成本，減少了其科研勞動所得的剩余。根據2005年12月市科協的調查，我市科技工作者及其家人的居住面積為人均33.34平方米，按戶均100平方米計，以我市現行的住房價格水平，引進一名科研人員，企業或科研人員本人需要支付70－80萬元左右的房款，另外還需10萬元左右的裝修費用。目前我市執行的企業職工計稅工資標準為國稅規定每人每月960元，地稅規定每人每月1000元，分別只有2005年全市企業職工平均工資1990元/月的48.24%和50.25%。經測算，企業若每引進年薪10萬元的科研人員，企業約需多支付3萬元的工資所得稅。據了解，遼寧省、黑龍江省2004年9月已將計稅工資調為1200元，天津市2005年1月調為1500元，廈門市2004年調為1500元。科研人員從事復雜的腦力勞動，需要支付較高的培養和可持續發展的成本，給予普通的體力勞動者一樣的計稅工資標準，不利于鼓勵科研人員培養和發展，顯得十分的不合理。同時，也嚴重地挫傷了企業引進科研人才的積極性。

（四）科技立項和管理的政策法規有待完善。由于種種原因，從中央到地方科技相關管理部門形成了一種重立項輕政策、重事前立項輕后續管理的定勢，制約了科技生產力的進步。如對國家級、省級和市級的高新技術企業只是在獲準后給予一次性的不同數額的補助，沒有像外資企業那樣，可以享受各種優惠；促進研發的政策不如技改政策，兩者的失衡導致企業重技改投入，輕科研投入，并在科研統計上，有的企業把研發投入也統計到技改上，以爭取技改政策支持；申報國家級研發中心，國家有關部門規定全國控制300家總量指標，人為地限制了具備條件的企業加入；申報省級和市級的企業工程技術中心，同一行業中原則上只許一家，其他企業想申報就比較難；申報企業工程技術中心的條件規定，要求研發人員具備本科以上的學歷，忽視了學歷不夠但具有真才實學的人才；企業要創辦技術研究院不知到哪里去注冊登記，工商認為研究院是事業單位，應由人事部門管，人事部門認為企業辦研究院是企業經營的事，不是他們管的事；有些建在企業的科技公共服務平臺未能發揮公共服務的作用，等等。

高新技術企業獲得的授權專利較少。到2004年底，全市有市級及以上高新技術企業245家，擁有專利1481件，占全市總量的10.9%，其中，僅有29家企業擁有一件以上發明專利，其余216　家企業沒有發明專利，授權專利為零的企業有137家。高新技術企業在技術上難以展示其“高”和“新”的特色，而許多擁有授權專利和技術并在市場化和產業化方面取得較好業績的企業卻未能戴上高新技術企業的桂冠，使社會對高新技術企業的評審標準及其政策導向產生了質疑，也對科技管理的服務工作提出了需要完善的思考空間。

（五）中小企業自主創新困難多，創新能力弱。由于歷史的種種原因，我市以中小企業為主，自身研發能力較弱，與高等院校和科研機構合作研發技術的企業偏少，絕大部分中小企業的產品模仿國內外其他企業，來料加工業務比重較高，原創性、自主性產品偏少，支柱產業缺乏核心技術、制造業缺乏知識產權、眾多企業缺乏自主創新能力。

1.缺乏創新意識和技術知識。不少企業重引資輕引技，重營銷輕研發，重引進輕消化吸收，寧愿把錢投到市場營銷上、設備引進上，也不愿在研發上擔當風險。據問卷調查，有41.29%的企業沒有自己獨立的研發機構，有53.73%的企業也沒有與外部研究機構或高校建立科研合作，有85%的企業不懂自主創新包括哪些方面，習慣于沿襲按部就班的傳統生產方式。有的企業想外購核心技術，但不知如何評定技術的市場價值，心中沒底不敢出手。對專利知識認識不足，有的不知什么樣的技術可以申報專利，有的不知如何申報國家和國際專利，有的申報專利怕泄密，有了自主研發技術也不愿申報專利。市場化和國際化戰略意識淡薄，在問卷調查中，有近60%的企業沒有建立主要競爭對手的自主創新和知識產權跟蹤制度，有55.61%企業沒有考慮國際知識產權保護，有40.57%企業沒有收集和分析國外相關的自主創新信息，有80%企業的研發部門沒有負責海外自主創新的人員。

2.缺乏人才與用才不當并存。一方面缺乏研發人才，人才引不進，養不起，留不住，熟練的高級技術工人也不多。另一方面部分企業對研發人才不夠重視，有的對本地人才使用、培養和關心不夠，偏重于對外引進；有的視研發人才為“敲門磚”、“手電筒”，有的對人才只用其智才，而不愿放權于才，讓利于才，難以形成貼心的緊密合作關系。據問卷調查顯示，有38.31%企業沒有設立自主創新和知識產權獎勵與懲罰制度。又據市科協的調查，科技工作者工作中面臨的困難，有21.69%認為是工作不受重視。

3.缺乏研發投入和化解風險支持。中小企業自身資本投入少，贏利能力弱，用于研發的投入更少，不少企業賺的僅僅是原材料和勞動力價格低廉的利潤，有的給職工的“三金”還未交，若交“三金”或原材料價格和職工工資稍有提高就會發生虧損，無力向研發投資。據測算，2004年我市中小工業企業增加值率僅為20.7%，虧損面比上年擴大4.4個百分點。外部融資困難，國有商業銀行和股份制商業銀行對中小企業貸款缺乏比較利益驅動。研發投入大、周期長、風險高，缺乏政策扶持，不搞自主創新等死，搞不成自主創新找死，處于兩難境地。

4.缺乏信息。企業反映因信息閉塞，企業的創新設想和成果可能是他人幾年、甚至十幾年前的成果，也有的企業反映由于缺乏研發技術信息和跨學科的研發技術人才支撐，遇到研發技術瓶頸，不知找誰才能解決，希望政府能提供創新成果信息和檢索服務以及與科研部門、高校合作的平臺，避免企業在自主創新過程中多走彎路。對我市出臺的一些促進科技、技改、外貿等扶持政策，也有相當部分的企業不了解，在問卷調查中，有144家企業表示有所了解，其中72家了解得比較透徹，133家企業不太了解，占有效樣本的58.9%，許多企業事前不知道，待享受政策支持或經人提醒后，才知道還有此政策，相知恨晚。

5.缺乏對知識產權保護的良好環境。目前侵犯知識產權行為屢有發生，要得到法律及時有效的保護比較困難，尤其是遇到知識產權的國際訴訟案件，更是不知所措，往往會使企業為創新付出的艱辛努力毀于一旦，損失慘重，企業希望政府能加大對知識產權的保護力度，嚴厲打擊侵權行為。

案例1：寧波匯眾粉末機械制造有限責任公司系寧波市高新技術企業，自主研發和制造高檔粉末成形機，擁有多項專利和專有技術，其中FY系列粉末成形機曾被寧波市人民政府評為科學技術進步二等獎，被國家科技部、商務部、質量監督局、國家環保局認定為“國家重點新產品”，2005年通過市“科學技術成果鑒定”并已申報國家火炬計劃項目，填補了國內粉末成形機領域的空白。

正當公司申報國家火炬計劃項目并大規模生產期間，公司的兩名重要技術人員突然離開該公司到其他私營企業，從事與該公司完全相同的粉末成形機的生產。2006年2月，公司向市工商局舉報，得到市工商局的高度重視，執法人員在侵權企業內當場查獲被竊取的該公司重要技術圖紙4張，相同的粉末成形機8臺。之后，市工商局又查獲侵權企業的重要技術圖紙7張。經有關部門鑒定，查獲圖紙與該公司的生產圖紙完全相同。至此，匯眾公司被國家列為重點新產品和火炬計劃項目的FY系列粉末成形機關鍵技術已被竊取，并已被泄露使用，并給本公司經濟上造成重大損失。但在查處上環節較多，困難較多，時間較長，力度還需加強。

案例2：寧波嘉禾教學儀器有限公司（前身是象山教學儀器廠）創建于1981年，至1990年生產紙質地球儀在國內占有量已達70%以上，由此成為國家教委唯一的地球儀定點生產企業。2004年末四名員工竊取公司商業秘密伙同他人創辦了象山海陽科教儀器有限公司。嘉禾公司于2005年2月向象山縣工商局經濟檢查大隊和公安局經警大隊舉證報案，工商、公安以違反《不正當競爭法》受理此案，并被市公安局列為督辦案件。但時至今日，此案仍未得到很好解決。

（六）現行的稅收政策不合理。一般說來，高新技術產品、擁有自主知識產權的產品往往具有較高的附加值，產生較高的利潤，但是，現行的稅收政策恰恰造成生產高新技術產品和自主知識產權產品的企業需要多交企業所得稅，而貼牌加工、消耗資源較多、附加值較低的產品交納的所得稅卻較少。

由于計稅工資偏低，超額部分不僅企業要多繳所得稅，加重稅負，職工本人也得交所得稅，造成重復征稅。如一家年銷售收入1億元、利潤1000萬元、1000名員工、職工月平均工資為2000元的企業，年工資總額2400萬元，按地稅標準稅前只能列支工資1200萬元，需調增計稅所得額1200萬元，補繳企業所得稅726萬元×33%＝396萬元，這樣企業實際繳納所得稅726萬元，占利潤的72.6%，高出法定稅率1.2倍。這種弊端對勞動密集型、職工規模大、研發人員所占的比重低、生產科技含量和附加值低的產品的企業影響相對較小，但對技術密集型、職工規模小、研發人員所占的比重大、生產科技含量和附加值高的產品的科技型企業影響就大。有的企業為了應對這種不利影響，不得不在帳面上做文章，虛造職工總人數，人為地降低職工平均工資水平，以減少企業和職工的所得稅支出。在調查中，企業把這種現象稱之為“逼良為娼”，對國家稅收征管也無益處。
政府給予企業的科研經費財政補助，國稅部門要求繳納所得稅，或計入享受政府“二免三減半”政策的年度，弱化了政策扶持力度。

案例3：寧波市科技園區明天醫網科技有限公司是一家軟件企業，注冊成立于2004年3月，同年6月成功申報了國家中小企業創新基金（小額資助），10月得到第一筆下撥的專項款30萬元，公司根據基金財務管理辦法列入專項應付款，專款專用。2004年底公司略有專損（虧損額為十幾萬元）。2005年公司被認定為軟件企業，根據國家有關規定，自獲利年度起可享受兩免三減半的所得稅優惠政策。公司于2005年底向寧波市國稅局直屬分局申請享受兩免三減半的所得稅優惠政策，并給予批復。但在“自哪年開始享受免稅問題”上產生了分歧。國稅局認定公司2004年度所得創新基金30萬元應作為補貼收入處理，這樣公司獲利年度為2004年，兩免三減半政策實則為一免三減半。而公司則根據創新基金財務管理辦法認為應列入專項應付款，不應列入補貼收入，應從2005年度開始享受兩免三減半政策。

對高新技術企業在高新技術園區可以享受優惠政策，而在區外卻無法享受優惠政策，人為地造成同類企業的發展不平等，不利于促進高新技術企業發展，也不利于節約社會資源和企業按照經濟規律的合理布局，相對增加了高新技術園區外高新技術企業的發展成本和難度。
高新技術產品出口退稅政策在實際執行中存在一些問題。一是財政部門按照高新技術產品目錄辦理出口退稅，而科技部門的解釋是凡列入國家火炬計劃的新產品都可以享受出口退稅優惠，但財政部門往往未予執行；二是高新技術產品目錄往往滯后于企業高新技術產品的開發和生產，未進目錄的高新技術產品出口就享受不了退稅優惠，不利于鼓勵高新技術產品出口。

（七）高等院校和科研機構的作用沒有得到充分發揮，產學研還沒有緊密結合。我市絕大部分高等院校和科研機構才于20世紀九十年代發展起來，并且總量偏少，基本處于起步培育階段。

培養人才和承擔科研任務是高校的二大基本功能。在培養人才方面，高校的資源還未得到很好發揮，如寧波工程學院，省教育廳同意可招一定數量的“二本”專業學生，并要求寧波市財政對“二本”學生每人每年補助6900元，而寧波市出于財力和招收的“二本”學生來自全省等因素考慮，想多招“三本”專業的學生，卻得不到省教育廳的支持，在這種雙重約束下，寧波工程學院只能少招學生取得平衡，浪費了部分教育資源。又如高校的專業設置及其學科安排與經濟和社會發展實踐有一定的差距，教材滯后于經濟、科技、信息和社會事業實踐的飛速發展，有的老師參與相應專業的社會實踐偏少，部分年輕教師從大學到大學，授課按書就教，從書本到書本、從理論到理論。素質教育落后，面對應試教育，學生關心的是應試的成績和學分，爭取拿到高分的文憑，便于日后尋找工作，創新能力及其成果與學分和文憑毫不相關。

在科研方面，教師和研究人員在完成日常工作的同時，對自身的職稱晉升比較關心，也花費了很多的精力，課題的導向以自身的研究能力和爭取國家級、省級有關主管部門立項為目標，爭取多做縱向課題，在國家級、省級刊物多發表論文；許多高校對教師和科研人員完成的橫向科研項目在職稱評審時毫不相關，只有縱向科研項目才能作為考核依據之一，削弱了教師和科研人員依托產業、服務企業開展科研的動力；除寧波大學自2005年下半年起對教師和科研人員承擔的橫向科研項目可以作為評審副教授及以下職稱的依據之一外，我市其它高校對教師和科研人員承擔的橫向科研項目與其職稱評定無關，導致許多高校的科研項目來自本地企業的比重不高，應用性研究的科研項目比重不高，而來自縱向的科研項目占很大的份額，嚴重制約了產學研的緊密結合（見表7）。在表7中可以發現，統計中的我市九所高校2000－2005年共完成科研項目7150項，其中理工類3826項，占53.5%；來自企業的理工類項目1962項，占理工類項目的51.28%，來自寧波市企業的理工類項目1770項，僅占理工類項目的46.26%，各校情況差異很大，有的高達65.51%，有的為0。在寧波市13所高校中，只有寧波大學、浙大寧波理工學院、浙江萬里學院、寧波工程學院、浙江醫藥高等專科學校、浙江工商職業技術學校等6所高校才能申報省自然科學基金課題，其它7所高校均不能申報，限制了這些高校的科研能力發揮和進步；在寧波高校教師和研究人員中，一方面大量來自外地，另一方面年輕者占很大比重，但他們想與地方政府部門和企業合作較難，缺乏人際關系，缺乏知名度，缺乏融入當地社會的渠道和平臺；高校的科研設備投入大， 有的還比較精良，對外開放不夠，利用率低，部分能力放空，自然貶值；高校與企業開展科研合作，出具事業單位收據企業不能記入成本，開經營發票要經科技部門鑒證，再到稅務部門去開發票，比較麻煩，否則不能享受政策優惠；寧波市中小企業對寧波高等院校和科研機構的科研水平缺乏信任，大量的科研項目委托上海、北京、西安等地高校和科研機構；有的企業缺乏信用，一旦科研失敗，不給高校和科研機構從事科研合作應得的經費，挫傷了積極性。

表7　　 　2000-2005寧波市市高校科研項目及服務對象統計表

高 校 項 目		寧波 大學	浙大寧波理工學院	浙江萬里學院	寧波工程學院	浙江醫學高專	寧波職業技術學院	浙江紡織服裝職業技術學院	浙江工商職業技術學院	合計
承擔的科研項目(項)		5007	202	838	462	30	350	138	123	7150
投入的科研經費(萬元)		33929.2	2831	5379.12	13671	41.3	1071.8	170.2	69.7	57163.32
其中理工類	項目(項)	2837	182	252	345	17	25	118	50	3826
	占總項目比重(%)	56.66	90.10	30.07	74.67	56.67	7.14	85.51	40.65	53.51
	投入經費(萬元)	24210.2	2303	4810.37	12365	40.5	271.6	133.1	34.4	44168.17
	占投入的總經費比重(%)	71.36	81.35	89.43	90.45	98.06	25.34	78.2	49.35	77.27
來自企業的理工類項目	項目(項)	1528	84	54	226	1	18	47	4	1962
	占理工類比重(%)	53.86	46.15	21.43	65.51	5.88	72.0	39.83	8.0	51.28
	經費(萬元)	18129.1	1190	2945.06	10985	4	142.1	76.3	3.8	33475.36
	占理工類經費比重(%)	74.88	51.67	61.22	88.84	9.88	52.32	57.33	11.05	75.79
來自寧波市企業的理工類項目	項目(項)	1363	63	49	226	0	18	47	4	1770
	占理工類比重(%)	48.04	34.62	19.44	65.51	0	72.0	39.83	8.0	46.26
	經費(萬元)	16152.6	1044	2905.82	10985	0	142.1	76.3	3.8	31309.62
	占理工類經費比重(%)	66.72	45.33	60.41	88.84	0	52.32	57.33	11.05	70.89
來自政府的理工類項目	項目(項)	813	98	219	93	15	7	15	10	1270
	占理工類比重(%)	28.66	53.85	86.9	26.96	88.24	28.0	12.71	20.0	33.19
	經費(萬元)	5443.3	1113	1865.31	830	35	129.5	31.5	12.6	9460.21
	占理工類經費比重(%)	22.48	48.33	38.78	6.71	86.42	47.68	23.67	36.63	21.42
來自寧波市政府的理工類項目	項目(項)	247	84	123	64	5	7	8		538
	占理工類比重(%)	8.71	46.12	48.81	18.55	29.41	28.0	6.78		14.06
	經費(萬元)	2686.7	1004	1692.03	616	35	129.5	23.8		6187.03
	占理工類經費比重(%)	11.10	43.60	35.17	4.98	86.42	47.68	17.88		14.01
	備注：1、寧波大學2000年科研項目和經費無理工類及服務對象分類。 2、浙大寧波理工學院成立于2001年9月，無2000年和20001年數據。 3、寧波職業技術學院2000年、2002年無理工類和服務對象分類。 4、浙江紡織服裝職業技術學院為2004年和2005年數據。 5、學校排名不分先后。

在科研機構方面，本土的市屬科研單位長期形成的事業單位管理體制已經嚴重制約了研發能力的提高和單位活力，待遇低，科研資金少，引進人才難，尤其是從事農業科研的人才引進更難，缺乏科研經營人才現象比較普遍，有的科研機構發展緩慢，有的甚至處于生存危機。20世紀90年代以來，我市不惜重金投入，先后引進了兵科院寧波分院、中科院寧波材料所等6家大院大所，引進共建了電液控制國家工程技術中心寧波分中心等116家技術開發機構，對快速增加我市人才數量，增強創新能力，促進經濟和社會事業發展起到了積極作用。如2000年引進的兵科院寧波分院，2000－2005年共完成科研項目249項，投入科研經費5687萬元，其中理工類科研項目248項，投入經費5683萬元；在完成的理工類科研項目中，來自寧波市企業的科研項目116項，投入2332萬元，分別占理工類項目的46.77%和41.03%。但是，有的科研機構由于來甬時間較短，還處于起步和適應階段，融入我市還需要一定的過程，為我市服務的自主研發能力還未得到很好發揮。如何進一步發揮我市科研機構的優勢和作用，引導它們更好地為地方經濟和企業發展服務，創造條件盡快讓引進的科研機構和人才與我市企業結成自主創新的合作伙伴，提高與我市發展的關聯度，實現我市大力引進這些科研機構的初衷，亟待我市認真總結和深入研究。

據調查，2000－－2005年我市高校和科研機構獲得授權發明專利9項，僅占同期全市授權專利的1.9%。從自主創新總體上看，我市高校和科研機構與當地經濟和社會發展還處于兩張皮的狀態，長期以來中央和各級黨委政府提出實現產學研緊密結合的要求，在實踐工作中還有很大的距離。

（八）全市財政對科技的投入偏少。2005年全市財政科技投入7.87億元，占同期財政一般預算總支出的3.39%，而用于企業挖潛改造的支出高達24.849億元，占9.38%，其中市本級財政科技投入2.135億元，占同期財政一般預算總支出的3.48%，各縣（市）、區財政科技投入5.735億元，占縣級財政一般預算總支出的3.36%；市本級財政用于企業挖潛改造的支出1.1949億元，占本級財政總支出的1.95%，各縣（市）、區財政用于企業挖潛改造的支出23.6541億元，占縣級財政一般預算總支出的11.63%。

根據《寧波市2005年全市和市級財政預算執行情況及2006年全市和市級財政預算（草案）》，2006年財政預算安排科技三項經費的支出為5.7285億元，占財政一般預算總支出的2.06%，安排企業挖潛改造的支出22.4060億元，占財政一般預算總支出的8.04%，其中市本級安排科技三項經費的支出0.6778億元，占0.97%，安排企業挖潛改造的支出1.5896億元，占2.28%；各縣（市）、區財政安排科技三項經費支出5.0507億元，占2.42%，安排企業挖潛改造支出20.8164億元，占9.97%。

盡管企業挖潛改造支出有部分用于科技進步，科技投入包括三項經費也有部分支持企業挖潛改造，二項支出存在互相交叉的因素。但從上述數據可以得出以下結論：全市財政科技投入相對偏少，低于企業挖潛改造的投入，說明政府長期形成的重視企業挖潛改造，擴大生產能力，以促進經濟增長的傳統支持模式還未轉到依靠科技進步、自主創新為主的軌道上來。

（九）區域發展不平衡。一是各縣（市）、區財政對科技的投入不平衡，慈溪市、鄞州區、余姚市、江東區、奉化市高于全市平均，其他縣（市）區較低，詳見圖一。二是擁有的科技人才不平衡，據2005年浙江省科技工作者狀況調查的數據，寧波市科技工作者的人數為20.59萬人，約占總人口的3.72%，其中海曙區、江東區、江北區、鎮海區、北侖區約8.169萬人、占五區總人口的比重是6.50%，鄞州區1.833萬人、占總人口的比重是2.39%，余姚市2.43萬人，慈溪市2.986萬人，寧海縣1.73萬人，象山縣1.482萬人，奉化市1.421萬人，占總人口的比重在2.83－2.97%之間，五區高于其他縣（市）區一倍左右。三是各縣(市)區獲得的授權專利不平衡,相差較大，如圖二所示。四是行業和企業發展不平衡，在調查中發現有的企業十分重視自主創新，研發投入占銷售收入的比重較高，如擁有國家級技術中心的煙臺萬華和寧波金和新材料有限公司，其科研開發投入資金占其企業年銷售收入的5%左右，而大多數重視傳統化工產品生產的企業研發投入只占其銷售收入的0.5%及以下，個別企業對調查表中的研發經費的概念尚不清楚，其研發投入基本為零。

圖一 2005年各縣（市）區財政科技投入占財政支出比例比較圖

（十）自主創新的產業基礎薄弱，社會氛圍和創新文化與自主創新不協調。我市產業技術含量較低，對外技術依存度較高，集聚度低，缺乏行業龍頭企業，產業鏈和價值鏈未形成。很多企業在思想認識上還未到了非搞自主創新不可的地步，重眼前輕長遠，重競爭輕合作，重務實輕務虛，有的甚至處在極端狀態，還有的小富即安，缺乏長遠的戰略目標。在這次自主創新的問卷調查中，發放問卷1010份，回收的僅有341　份，回收率僅為33.76%，有的問卷填寫不認真，給人有未作認真思考、草率應付的感覺，經審核有效問卷只有277份，反映了部分企業狹隘的思想心態和短淺的目光。有的行業協會連本行業的問卷調查和行業自主創新的研究報告也難以完成，錯失表達意見和為本行業服務的良好機會，除了思想認識不到位，恐怕與協會為企業服務和與黨政類機關溝通的能力較差也有很大的關系。有些科研人員心浮氣躁，眼高手低，好高騖遠，急功近利；有的科研人員缺乏團隊精神，寧做雞頭不做牛尾。

圖二 2000-2004年各縣市區專利分類狀況圖

（十一）授權專利技術含量低，發明專利占授權專利總量的比重低。2005年，我市獲得授權專利3985項（中小企業占有較高的比重），其中發明專利僅有157項，占3.94%，實用新型專利1143項，占28.68%，外觀設計專利2685項，占67.38%。在發明專利中，主要集中在醫學、獸醫、衛生學、工程元件及部件、建筑類；實用專利中，主要集中在家具、家用品、工程元件及部件、基本電器及元件類；外觀設計專利中，主要集中在文具類、家用品、供暖通風空調設備類。由此可見，我市核心專利技術偏少，專利技術含量低。與十五個副省級城市相比，去年我市獲得的發明專利授權數占授權專利總量的比重居第15位，其它14城市的比重為：南京市27.52%、西安市25.86%、武漢市25.23%、長春市23.96%、大連市19.17%、沈陽市18.17%、杭州市16.63%、哈爾濱市15.40%、成都市14.94%、廣州市10.40%、深圳市10.09%、濟南市9.63%、青島市8.63%、廈門市5.73%。